株式会社ラルク
金融商品取引業者とは、金融商品取引業を行うために内閣総理大臣の登録を受けた者をいい（金融商品取引法 第2条 第9項、第29条）、証券会社やベンチャーキャピタル、投資顧問会社などが該当します。
金融商品取引業は、第一種金融取引業（金融商品取引法 第28条 第1項）、第二種金融商品取引業（同 第2項）、投資助言・代理業（同 第3項）、投資運用業（同 第4項）に分けられます。
第一種金融商品取引業は、流動性の高い有価証券の売買等やリスクの高い店頭デリバティブ取引、有価証券の引受等であり、業者には自己資本規制や主要株主に関して規制があります。
第二種金融商品取引業は、流動性の低い有価証券取引やファンド持分の募集等であり、業者には、最低資本金等、第一種金融商品取引業ほどではありませんが、一定の規制が課せられています。
（注）たとえば、同じ「証券会社」であっても営む業種（金融庁に登録している業種）は会社によって異なります。
●金融商品取引業者ごとの登録業務の例
|
金融商品取引業者名 |
業務の種別 |
|||
|
第一種 |
第二種 |
投資助言 ・代理業 |
投資運用業 |
|
|
A証券㈱ |
○ |
○ |
○ |
○ |
|
Bオンライン証券㈱ |
○ |
○ |
|
|
|
Cベンチャーキャピタル㈱ |
|
○ |
|
○ |
|
Dキャピタル㈱ |
|
|
○ |
|
|
E投資顧問㈱ |
|
○ |
○ |
○ |
|
F投資顧問㈱ |
|
|
○ |
○ |
（金融庁：金融商品取引業者登録一覧を参考に作成）
（適格機関投資家等特例業務）
金融商品取引法では、ファンド持分の組成者による募集または私募（自己募集）は第二種金融商品取引業の登録が義務づけられました。（金融商品取引法 第28条 第2項）
その一方で、実際に行われているファンド事業では、少数のプロ投資家を対象に資金を調達していることに配慮し、一定の条件のプロ投資家向けのファンド事業については届出制となりました。これを適格機関投資家等特例業務と言います。（注）
（注）ファンドの出資者が、１名以上のプロ投資家と49名以下の一般投資家である場合には、事業者の商号、資本金、役員名、プロ投資家の名称等を予め届け出る必要があります。
（特別利害関係者等）
金融商品取引業者（第28条に規定する有価証券関連業を行う者に限る）及びその役員並びに金融商品取引業者の人的関係会社又は資本的関係会社は、特別利害関係者等に該当します。
IPO状況11月15日現在
2024年IPO数(予定含む)=77社【1社】*
2023年IPO数(通期)＝96社*
|
市場別 |
2024年 （含予定） |
2023年 (参考) |
|
プライム スタンダード グロース メイン-名 札幌（本則） ネクスト-名 アンビシャス |
４【1】* 11 58 1 0 3 1 |
2 23 66 5 1 1 0 |
| Ｑボード | 3 | 1 |
|
合計 |
81【1】＊ |
99＊ |
＊複数市場へ同時に上場する会社があるため、IPO社数と市場別内訳の合計は一致しない点にご注意ください。また、【 】は、S-1方式による上場承認前の社数であり外数で記載しています。
メンバーブログ
過去分はメンバー紹介ページの各メンバーのブログ欄をご参照ください。
サイト内検索
株式会社ラルク
【ご注意ください】
当社の社名を名乗った振込詐欺行為が確認されております。当社が個人に対して振込請求を行うことは、有料サービスの提供等、お客様からのお申込みやご依頼に基づくものを除きございませんので、ご注意願います。
（ご参考窓口）
また、現在、世界中で「コールド・コーリング（Cold Calling）」と呼ばれる詐欺的な証券投資勧誘行為も行われております のでご注意願います。
過年度のIPO状況
2023年IPO数（通期）=96社*
|
市場別 |
2023年 |
2022年 (参考) |
|
プライム スタンダード グロース メイン-名 札幌（本則） ネクスト-名 アンビシャス |
2 23 66 5 1 1 0 |
3※1 14※2 70※3 2 0 2 1 |
| Ｑボード | 1 | 0 |
|
合計 |
99＊ |
92＊ |
＊複数市場へ同時に上場する会社があるため、IPO社数と市場別内訳の合計は一致しない点にご注意ください。
※1：東証1部1社を含みます。
※2：東証2部＋JQ4社を含みます。
※3：マザーズ10社を含みます。
2022年IPO数＝91社＊
|
市場別 |
2022年
|
2021年 (参考) |
|
プライム スタンダード グロース 東証1 |
2 10 60 1 |
－ － － 6 |
|
東証2 |
3 |
8 |
|
マザーズ |
10 |
93 |
|
JASDAQ メイン-名 |
1 2 |
16 － |
|
名証2 |
0 |
3 |
|
ネクスト-名 ｾﾝﾄﾚｯｸｽ |
2 0 |
－ 1 |
|
Qボード ｱﾝﾋﾞｼｬｽ |
0 1 |
3 － |
|
合計 |
92＊ |
130＊ |
＊複数市場へ同時に上場する会社があるため、IPO社数と市場別内訳の合計は一致しない点にご注意ください。